吃天量罚单之后 Robinhood CEO手机也被检察官没收

　　编辑／周玲

　　新冠疫情推动美国散户大举入市，造就了美国零佣金券商Robinhood的火爆，该公司于当地时间周四（1日）递交了美股IPO申请。但“人红是非多”，继近日被罚款7000万美元之后，在大量诉讼和指控面前，Robinhood首席执行官特内夫（Vlad Tenev）手机也被检察官没收。

　　Robinhood在周四提交的IPO文件披露，“USAO执行了相关搜查令，没收了特涅夫的手机。”

　　USAO指的是加州北区联邦检察官办公室，该部门正在调查上半年游戏驿站（GameStop）和其他“meme 股票”爆炒期间，Robinhood实施的交易限制对投资者的损害。

　　今年1月，Robinhood在散户爆炒“ meme股票”之际采取了限制措施，以阻止平台用户购买GameStop、AMC娱乐等股票。该平台只允许用户卖出这些股票，不再允许买入。

　　Robinhood表示，这项交易限制是为了保护Robinhood及其票据交换所而采取的风险管理措施。Robinhood最终通过其信用额度筹集了5亿美元，并在一夜之间筹集了10亿美元，之后就解除了交易限制。

　　投资者因此指控Robinhood公司，称整个事件是不公平和非法的。

　　事实上，Robinhood正面临几十起拟议中的集体诉讼，同时正被检察机构、美国证券交易委员会（SEC）、美国金融业监管局(FINRA)和美国司法部等机构调查，Robinhood CEO特内夫已被要求提供资料和证词。

　　Robinhood在提交给SEC文件指出，该公司“已经意识到大约50起待定集体诉讼……与2021年初的交易限制有关”。Robinhood认为这一事件已经引发了负面舆情以及客户的广泛不满。该公司承认，大量诉讼“既昂贵又耗时”，并可能将损害其声誉和财务。

　　但Robinhood公司表示，由于所有进行中的程序都属于初步定性，目前无法预估相关事件的潜在损失和规模。

　　Robinhood遭创纪录重罚

　　美东时间周三，Robinhood 提交IPO申请前一天，金融行业监管局（FINRA）对该公司处以7000万美元罚款，是该机构有史以来开出的最高额罚单，原因是该公司存在“系统性”故障，包括系统中断、提供误导性信息，以及期权交易控制不力等。

　　FINRA表示，这些因素加在一起，损害了该平台上数百万名用户的利益。

　　FINRA的执法部门负责人杰西卡·霍珀（Jessica Hopper）称：“这笔罚款反映了Robinhood规行为的范围和严重性，包括FINRA发现该公司向数百万客户传达了虚假和具有误导性信息。”